国海证券金贝壳理财版(国海证券金贝壳智慧版手机炒股软件)

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-31

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第八届董事会第十七次会议审议通过，公司9名董事全部出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。

公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

公司2019年第一季度财务报告未经审计。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标

单位：人民币元

截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972股

（二）非经常性损益项目和金额

单位：人民币元

注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

注：公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回式证券交易。

（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

单位：人民币元

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

（一）非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

（二）日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

（三）其他

1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。

2.其他诉讼、仲裁事项

（1）因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第二期）”违约事项，公司作为管理人代表国海金贝壳赢安鑫1号集合资产管理计划，起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：破产管理人正在对中联物流的土地、房屋等财产进行拍卖。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（2）因“国海明利股份1号集合资产管理计划”违约事项，公司作为管理人代表国海明利股份1号集合资产管理计划，起诉进取级委托人杨艳青金融委托理财合同纠纷一案（该诉讼公司已自2017年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2018年12月6日，法院开庭审理了该案，目前尚未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（3）公司起诉石某、彭某、韦某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年4月24日，公司接到法院传票，法院将开庭时间更新为2019年5月27日。目前本案尚待开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（4）因某股权投资基金（有限合伙）股票质押式回购交易违约事项，公司向法院提起实现担保物权申请（该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年2月18日，公司向法院申请强制执行，法院已立案受理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（5）公司起诉何某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年3月28日，法院作出《民事裁定书》（〔2018〕桂01民初808号、〔2018〕桂01民初809号），裁定驳回被告提出的管辖权异议。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（6）公司起诉陕西某公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年半年度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年3月11日，法院开庭审理本案，目前尚未宣判。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（7）公司起诉邵某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：经被告与公司协商，公司于2018年11月1日向法院申请对邵某持有的部分财产解除保全（包括148.07万股标的股票及1,855万元财产）；2018年11月9日，公司收到法院《民事裁定书》（〔2018〕桂民初40号之一），裁定准予解除部分财产保全。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（8）公司起诉匡某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年2月21日，法院公告起诉状副本及开庭传票，并拟定于举证期限届满后第3日开庭审理。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（9）公司起诉某投资控股有限公司股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已自2018年第三季度报告起在各期定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年3月21日，公司收到法院作出的《民事裁定书》（〔2018〕桂民初46号之一），裁定驳回被告提出的管辖权异议；2019年4月12日，公司接到法院通知，被告就管辖权异议裁定提出上诉。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（10）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年2月15日，公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂01民初2号），裁定查封、冻结被告价值2,896.60万元的财产。2019年3月6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年3月14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。2019年3月27日，法院作出《财产保全情况告知书》（〔2019〕桂01执保62号），法院对被告名下的银行存款采取了保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（11）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年2月15日,公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂01民初17号），裁定查封、冻结被告价值3,830.73万元的财产；2019年3月6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年3月14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。2019年3月27日，法院作出《财产保全情况告知书》（〔2019〕桂01执保61号），法院对被告名下的房产及银行存款采取了保全措施。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（12）公司起诉陈某某股票质押式回购交易合同违约纠纷一案（该诉讼公司已在2018年年度报告中披露），目前进展情况如下：2019年2月15日,公司向法院申请财产保全；同日，法院作出《民事裁定书》（〔2019〕桂01民初18号），裁定查封、冻结被告价值6,732.92万元的财产；2019年3月6日，公司收到被告向法院提交的管辖权异议申请；2019年3月14日，公司向法院提交了管辖权异议答辩状。上述诉讼事项不形成预计负债。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、置换及企业合并事项。

4.重大关联交易事项

（1）与日常经营相关的关联交易

单位：人民币元

（2）其他关联交易

①报告期内，公司支付广西投资集团认购的5亿元面额的“国海证券股份有限公司2017年证券公司次级债券（第一期）”利息2,850万元，计提次级债券利息支出705.47万元，期末应付次级债利息余额70.08万元。

②2019年1月22日,本公司之全资子公司国海创新资本投资管理有限公司（以下简称国海创投）与公司第一大股东广西投资集团有限公司之全资子公司广投资本管理有限公司，以及广西国富创新股权投资基金管理有限公司、山东三星集团有限公司签订了《广西南宁广投国海三星智能科技与现代消费股权投资基金（有限合伙）之合伙协议》，共同出资设立“广西南宁广投国海三星智能科技与现代消费股权投资基金（有限合伙）”（以下简称广投国海三星股权投资基金），其中，国海创新资本投资管理有限公司出资人民币6,000万元，占广投国海三星股权投资基金合伙企业份额的比例为20%。上述事项已经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，具体情况详见公司于2019年1月24日登载在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议公告》、《国海证券股份有限公司关于私募基金子公司设立股权投资基金暨关联交易的公告》。

③公司与国富人寿保险股份有限公司签订团体交通工具意外伤害保险采购合同，报告期内，公司向其支付保险费9.53万元。

5.重大合同

（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。

（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同事项。

（3）其他重大合同

6.报告期内，公司未收到监管部门的行政许可决定。

7.子公司重大事项

（1）因“江苏中联物流有限公司2013年中小企业私募债券(第一期）”违约事项，公司控股子公司国海良时期货起诉发行人江苏中联物流有限公司及保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年1月2日，国海良时期货参加了中联物流第三次债权人会议。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

（2）因“北部湾风帆债-百花医药1期”私募债违约事项，公司控股子公司国海良时期货委托广西北部湾产权交易所股份有限公司（以下简称北部湾产交所）起诉债务人百花医药集团股份有限公司及担保人鼎盛鑫融资担保有限公司一案（该诉讼公司已自2016年年度报告起在各定期报告中披露），目前进展情况如下：2019年1月20日，国海良时期货委托北部湾产交所参加了百花医药第一次债权人会议，并向管理人申报了债权。上述诉讼事项不形成预计负债，截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。

8.其他重要事项信息披露情况

注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn

9.股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

10.采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。

四、对2019年1-6月经营业绩的预计

公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者及时掌握公司经营情况。

五、证券投资情况

单位：人民币元

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

董事长：何春梅

国海证券股份有限公司

二一九年四月二十五日

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